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KeyBank + Workiva

La transformation financière chez KeyBank s'étend au CECL, à la loi SOX et à bien d'autres encore

Disconnected Challenges

KeyBank a rationalisé les tâches autrefois traitées par courriel en les accomplissant dans Wdesk.

Résultats

  • Audits plus efficaces
  • Espace unique de collaboration pour afficher les données et les éléments de preuve
  • Transformation et modernisation des processus liés aux opérations financières
Illustration logo KeyBank

Industries

  • Services bancaires

Solutions Workiva

  • Reporting réglementaire

Le travail d'équipe, la responsabilité, l'intégrité et le leadership sont une philosophie de vie chez KeyBank, dont les valeurs fondamentales se traduisent par ses initiatives de transformation financière. L'objectif est de trouver des moyens d'améliorer des processus complexes impliquant plusieurs personnes, afin que les équipes puissent rationaliser le travail, réduire le risque d'erreur et gagner davantage de temps pour l'analyse stratégique. 

Au lieu d'utiliser des imprimantes traditionnelles, des chaînes de courriels et des disques partagés pour produire les rapports 10-Q et 10-K, la banque crée, modifie et dépose numériquement les rapports SEC à l'aide de la plateforme cloud de Workiva. La directrice principale du reporting externe et de la politique comptable, Stacy Gilbert, a également commencé à gérer les politiques et procédures comptables avec Workiva.

Aujourd'hui, Stacy passe à la vitesse supérieure en tant que pionnière dans l'utilisation de Workiva pour gérer les rapports trimestriels sur les prévisions de pertes de crédit courantes (CECL) de la période en question. La banque commence à utiliser Workiva pour se mettre en conformité avec la loi Sarbanes-Oxley (SOX) également. 

« Workiva s'impose comme une évidence. Mon équipe accomplit des tâches répétitives en quelques minutes au lieu d'y consacrer des heures voire des jours, » a expliqué Stacy.

Auparavant, la gestion de la conformité SOX à l'aide de disques partagés, de fichiers Excel® et de documents WordTM complexifiait le contrôle des versions. Les commentaires étaient envoyés et renvoyés par courriel, les personnes apportaient des modifications puis les retransmettaient par courriel dans des fichiers désordonnés et sans liens.

KeyBank a décidé d'utiliser Workiva afin de gérer ses processus pour quelques raisons essentielles :

Les matrices de contrôle des risques, les commentaires et les dépôts auprès de la SEC sont regroupés sur une seule et même plateforme
Les équipes peuvent relier les données de plusieurs fichiers pour plus de cohérence
Les responsables du contrôle, les auditeurs internes et les auditeurs externes peuvent tous collaborer sur une plateforme unique

« Il s'agit d'apporter une valeur ajoutée à nos responsables des contrôles et de les aider à réfléchir à la conception et à l'efficacité des contrôles plutôt que de gérer le processus et de s'assurer que tout est documenté, » a expliqué Stacy.

Le reporting sur les prévisions de pertes de crédit courantes ayant lieu tous les trimestres, la banque a donc une longue liste de besoins :

  • Un processus reproductible 
  • Un contrôle des versions pour que les contributeurs puissent travailler ensemble efficacement sur les rapports
  • Des contrôles de révisions de la direction
  • Un moyen de gérer de nombreuses données et feuilles de calcul, pour créer des tableaux de bord, des rapports et des présentations internes
  • Un regroupement rationalisé des données du grand livre, du risque de crédit et de modélisation utilisées pour estimer les pertes de crédit afin de préparer le rapport trimestriel CECL  
  • Un solide historique des révisions, incluant un enregistrement des commentaires et des réponses des auditeurs ou des réviseurs

L'équipe de Stacy savait qu'elle pouvait utiliser Workiva pour gagner du temps dans la compilation des données et la mise en forme des présentations CECL pour les dirigeants de la banque, tout en maintenant la précision, le contrôle et la solidité de l'historique des révisions.

« La possibilité d'accélérer tous les processus administratifs back-end vous donne ensuite le temps  d'analyser les données », a déclaré Stacy. Les équipes peuvent établir des rapports plus fiables. « Nous pouvons ajouter plus d'analyses de tendances, de diagrammes et de graphiques pour illustrer les tendances que nous observons plutôt que d'essayer simplement de terminer le rapport », explique-t-elle.

Voyez comment utiliser Workiva. Demandez une démonstration en suivant le lien workiva.com/request-demo.

 

Excel et Word sont des marques déposées ou des marques de commerce de Microsoft Corporation aux États-Unis et/ou dans les autres pays.

  


 

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