CASS-Berichterstattung und Compliance
Sorgen Sie in Ihrem Prozess für die CASS-Compliance für mehr Transparenz und Effizienz.
Beschleunigen und verbessern Sie Ihre Dokumentation, Ihre Bescheinigungen und Ihre Kontrollen im Bereich CASS.
Verbessern Sie Ihre Datenverfügbarkeit und -governance
CASS-regulierte Finanzdienstleister sind verpflichtet, ein so genanntes „Client Assets Resolution Pack“ aus Vorkehrungen für die Abwicklung von Kundenvermögen vorzuhalten, das die Möglichkeit bietet, spezifische Dokumente umgehend oder binnen 48 Stunden abzurufen. Workiva versetzt Teams in die Lage, Compliance-Aktivitäten effektiv über ein leicht nachvollziehbares und hochverfügbares Berichts- und Dokumentationswesen zu verwalten.
Eine einzige, zentrale Plattform
Die Workiva Cloud -Plattform ist eine Einzelquelle für die Vorbereitung, Speicherung und Kontrolle von CASS Resolution Packs, Kontrollunterlagen und Aktivitäten. Mit der Verwaltung sämtlicher einschlägiger Unterlagen in einem zentralisierten, verfügbaren System stellen Unternehmen ihre Einhaltung aller CASS -Auflagen sicher.
Jederzeit aufrufbare Dokumente
Über Protokollfunktionen lassen sich wesentliche Aktualisierungen und Änderungen an Profilen und Zuständigkeiten jederzeit klar einsehen. Sie haben während des gesamten Dokumentationsprozesses die Möglichkeit, einen vollständigen Prüfpfad zu exportieren, Versionen miteinander zu vergleichen und Änderungen hervorzuheben. Darüber hinaus können Sie aus der Berichtsumgebung heraus Kommentare einfügen und den beitragenden Personen Aufgaben zuweisen.
Automatisieren Sie Ihren Bescheinigungsprozess
„Resolution Packs“ für die Abwicklungsplanung müssen ab dem Augenblick vorliegen, in dem ein Finanzdienstleister Kundenvermögen verwahrt. Ein vereinfachter und wiederholbarer Bescheinigungsprozess mit Workiva gewährleistet Ihre Compliance und verringert den Arbeitsaufwand Ihres CASS-Teams.
Prozessbeschleunigung und -transparenz
Delegieren Sie Bescheinigungs- und Genehmigungsaufgaben mit einem standardisierten, wiederholbaren und leicht zu überwachenden Prozess. Weisen Sie genaue Genehmigungsstufen zu und verfolgen Sie elektronische Freigaben und Prüfungen Ihrer SMR-Governance.
Erhöhen Sie die Transparenz und behalten Sie den Fortschritt mit einer Dashboard-Anzeige des Status für jeden einzelnen Unterzeichner stets im Blick. Gewährleisten Sie mit automatisierten Erinnerungsmeldungen an einzelne Anwender die fristgerechte Fertigstellung.
Verbessern Sie Ihre Compliance und Kontrolle
Verschärfte Vorschriften verlangen von Unternehmen, dass sie die Berichte an neue Prüfungsstandards anzupassen. Mit Workiva können Sie sich darauf verlassen, dass die passenden Systeme, Regel-Abbildungen und Kontrollen zur Anwendung kommen.
Stärken Sie Ihre CASS-Governance
Dank der Workiva-Kontrollumgebung können die FRC CASS Audit-Anforderungen für interne Kontrollen, Prüfungen und Bewertungen dokumentiert und umgesetzt werden.
Die Transparenz des Prozesses schafft Vertrauen in die Daten und Berichtsqualität. Alle CASS-Compliance-Dokumentationen sind an einem einzigen Ort untergebracht, um den Anforderungen gerecht zu werden.
Straffen Sie Ihren Prozess und senken Sie Ihre Risiken und Kosten
Die Compliance-Berichterstattung mit manuellen Prozessen und RegTech-Altlösungen kann überaus zeitaufwändig sein. Workiva passt sich wechselnden aufsichtsrechtlichen Anforderungen spielend an und liefert einen Verlaufs- und Prüfpfad für die Aufsetzung und Pflege Ihres gesamten CASS-Berichtsprozesses.
Verbesserte Transparenz für Ihre Stakeholder
Führen Sie mit Workiva Daten aus vorhandenen Systemen zusammen und verknüpfen Sie sie mit den vorgeschriebenen Begleitdokumenten und Nachweisen. Ihre Stakeholder können einen formellen Genehmigungsprozess festlegen und leicht nachvollziehen, wie die Daten dokumentationsübergreifend verknüpft sind.
Automatisieren Sie Ihren Prozess und Arbeitsfluss
Fügen Sie Inhalte oder Kommentare hinzu und führen Sie Prüfungen in einem einzigen aktiven Dokument mit Versionskontrolle durch. Legen Sie Zugriffsberechtigungen fest, sodass jeder Anwender oder Geschäftsbereich auf so viele oder wenige Informationen zugreifen kann wie nötig.
Fristgerechte und korrekte CASS-MI-Berichterstattung
Workiva ermöglicht es Teams, in Echtzeit in einer auditierbaren Plattformumgebung zusammenzuarbeiten. Unternehmen gewinnen hierdurch eine erhöhte Transparenz und aussagekräftigere Einblicke und können damit fundiertere Geschäftsentscheidungen treffen.
Verschlanken Sie Ihre Compliance-Prozesse
Dank auf der Workiva-Plattform erstellter monatlicher CASS-Management-Information- (MI-) Berichte behalten Sie Ihre Risiken besser im Blick und können per „Roll-Forward“ übernommene Daten sowie Bescheinigungsfreigaben spielend leicht einsehen.
Schaffen Sie einen besseren Überblick und erhöhte Transparenz mit Verknüpfungen, die einen direkten Datenfluss aus den Ergebnissen von Tests, Abwicklungs- und Verstoßszenarien in die MI-Berichte ermöglichen. Verfolgen, überwachen und verteilen Sie Daten in einem leicht wiederholbaren Prozess, der den Zeitaufwand für Ihre Berichterstattung verringert und der Geschäftsleitung mehr Entscheidungsspielraum verschafft.
Entdecken Sie weitere Möglichkeiten, wie Workiva Sie unterstützen kann.
Finden Sie Ihre nächste Lieblingsbeschäftigung.
Auf dem Workiva Marketplace finden Sie benutzerfreundliche Vorlagen, Konnektoren und Dienstleistungen, die den Einstieg zum Kinderspiel machen.
Weitere Möglichkeiten für eine optimale Nutzung unserer Plattform.
Productressource
CASS-Datenblatt
Mehr Durchblick und Governance, vereinfachte Bescheinigungen sowie Zusammenarbeit in einem kooperativen Umfeld
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