CASS

Bringen Sie Transparenz, Geschwindigkeit und Effizienz in Ihre CASS, FRC-Prüfungen und SMR-Prozesse.

  • Verbessern Sie Ihre Datenverfügbarkeit und -governance

    CASS-regulierte Finanzdienstleister sind verpflichtet, ein so genanntes „Client Assets Resolution Pack“ aus Vorkehrungen für die Abwicklung von Kundenvermögen vorzuhalten, das die Möglichkeit bietet, spezifische Dokumente umgehend oder binnen 48 Stunden abzurufen. Workiva versetzt Teams in die Lage, Compliance-Aktivitäten effektiv über ein leicht nachvollziehbares und hochverfügbares Berichts- und Dokumentationswesen zu verwalten.

    Eine einzige, zentrale Plattform

    Die Cloud-Plattform von Workiva wird zur einzigen Quelle für die Erstellung, Speicherung und Kontrolle Ihrer CASS-, SMR- (Senior Managers Regime) und Prüfdokumente und -Vorgänge. Mit der Verwaltung sämtlicher einschlägiger Unterlagen in einem zentralisierten, hochverfügbaren System stellen Unternehmen Ihre Compliance mit allen CASS-10- und SMR-Auflagen sicher.

    Jederzeit aufrufbare Dokumente

    Über Protokollfunktionen lassen sich wesentliche Aktualisierungen und Änderungen an Profilen und Zuständigkeiten jederzeit klar einsehen. Sie haben während des gesamten Dokumentationsprozesses die Möglichkeit, einen vollständigen Prüfpfad zu exportieren, Versionen miteinander zu vergleichen und Änderungen hervorzuheben. Darüber hinaus können Sie aus der Berichtsumgebung heraus Kommentare einfügen und den beitragenden Personen Aufgaben zuweisen.

    Umgehende Verfügbarkeit
  • Automatisieren Sie Ihren Bescheinigungsprozess

    „Resolution Packs“ für die Abwicklungsplanung müssen ab dem Augenblick vorliegen, in dem ein Finanzdienstleister Kundenvermögen verwahrt. Ein vereinfachter und wiederholbarer Bescheinigungsprozess mit Workiva gewährleistet Ihre Compliance und verringert den Arbeitsaufwand Ihres CASS-Teams.

    Prozessbeschleunigung und -transparenz

    Delegieren Sie Bescheinigungs- und Genehmigungsaufgaben mit einem standardisierten, wiederholbaren und leicht zu überwachenden Prozess. Weisen Sie genaue Genehmigungsstufen zu und verfolgen Sie elektronische Freigaben und Prüfungen Ihrer SMR-Governance.

    Erhöhen Sie die Transparenz und behalten Sie den Fortschritt mit einer Dashboard-Anzeige des Status für jeden einzelnen Unterzeichner stets im Blick. Gewährleisten Sie mit automatisierten Erinnerungsmeldungen an einzelne Anwender die fristgerechte Fertigstellung.

    Vereinfachte Bescheinigungen
  • Verbessern Sie Ihre Compliance und Kontrolle

    Verschärfte Vorschriften verlangen von Unternehmen, dass sie die Berichte an neue Prüfungsstandards anzupassen. Mit Workiva können Sie sich darauf verlassen, dass die passenden Systeme, Regel-Abbildungen und Kontrollen zur Anwendung kommen.

    Stärken Sie Ihre CASS-Governance

    Die Workiva-Kontrollumgebung ermöglicht die Dokumentierung und Implementierung der Mappings, Tests und Bewertungen von FRC-Kontrollen.

    Die Transparenz des Prozesses schafft Vertrauen in die Daten- und Berichtsqualität. Alle CASS-Compliance-Dokumentationen sind an einem einzigen Ort untergebracht, um den Anforderungen gerecht zu werden.

    Kontrolldokumentation
  • Straffen Sie Ihren Prozess und senken Sie Ihre Risiken und Kosten

    Die Compliance-Berichterstattung mit manuellen Prozessen und RegTech-Altlösungen kann überaus zeitaufwändig sein. Workiva passt sich wechselnden aufsichtsrechtlichen Anforderungen spielend an und liefert einen Verlaufs- und Prüfpfad für die Aufsetzung und Pflege Ihres gesamten CASS-Berichtsprozesses.

    Verbesserte Transparenz für Ihre Stakeholder

    Führen Sie mit Workiva Daten aus vorhandenen Systemen zusammen und verknüpfen Sie sie mit den vorgeschriebenen Begleitdokumenten und Nachweisen. Ihre Stakeholder können einen formellen Genehmigungsprozess festlegen und leicht nachvollziehen, wie die Daten dokumentationsübergreifend verknüpft sind.

    Automatisieren Sie Ihren Prozess und Arbeitsfluss

    Fügen Sie Inhalte oder Kommentare hinzu und führen Sie Prüfungen in einem einzigen aktiven Dokument mit Versionskontrolle durch. Legen Sie Zugriffsberechtigungen fest, sodass jeder Anwender oder Geschäftsbereich auf so viele oder wenige Informationen zugreifen kann wie nötig.

    Prozessmanagement
  • Fristgerechte und korrekte CASS-MI-Berichterstattung

    Workiva ermöglicht es Teams, in Echtzeit in einer auditierbaren Plattformumgebung zusammenzuarbeiten. Unternehmen gewinnen hierdurch eine erhöhte Transparenz und aussagekräftigere Einblicke und können damit fundiertere Geschäftsentscheidungen treffen.

    Verschlanken Sie Ihre Compliance-Prozesse

    Dank auf der Workiva-Plattform erstellter monatlicher CASS-Management-Information- (MI-) Berichte behalten Sie Ihre Risiken besser im Blick und können per „Roll-Forward“ übernommene Daten sowie Bescheinigungsfreigaben spielend leicht einsehen.

    Schaffen Sie einen besseren Überblick und erhöhte Transparenz mit Verknüpfungen, die einen direkten Datenfluss aus den Ergebnissen von Tests, Abwicklungs- und Verstoßszenarien in die MI-Berichte ermöglichen. Verfolgen, überwachen und verteilen Sie Daten in einem leicht wiederholbaren Prozess, der den Zeitaufwand für Ihre Berichterstattung verringert und der Geschäftsleitung mehr Entscheidungsspielraum verschafft.

    CASS-MI

Lösungen im Fokus

Bankdienstleistungen

Gewinnen Sie wertvolle Zeit, in der Sie sich auf die Optimierung Ihres Bankenberichtswesens konzentrieren können.

SEC-Berichterstattung

Optimieren Sie mit Workiva Ihre XBRL- und EDGAR-Einreichungen.

Internes Kontrollmanagement

Revolutionieren Sie die Konzeption Ihrer internen Kontrollen sowie Ihre Tests, Zertifizierung und Berichterstattung.
  • Workiva hat uns geholfen, die Qualität unserer Arbeit zu verbessern, indem wir unsere Layouts, Prozesse, Datenverknüpfungen und vor allem unsere Zusammenarbeit vereinfachen konnten. Dank dieser Anwendung können wir unsere Arbeitsweise kontinuierlich verbessern und uns ganz auf die Aufgaben unseres Teams konzentrieren.

  • Workiva customers

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