Finanztransformation bei KeyBank erweitert sich um CECL, SOX und mehr

Teamarbeit, Verantwortlichkeit, Integrität und Führungsqualitäten sind bei der KeyBank gelebte Werte, die sich auch in den Initiativen zur Umgestaltung des Finanzwesens widerspiegeln. Das Ziel: Wege zur Verbesserung komplexer Prozesse, an denen mehrere Personen beteiligt sind, zu finden, damit Teams ihre Arbeit optimieren, das Fehlerrisiko verringern und mehr Zeit für strategische Analysen gewinnen können. 

Instead of using traditional printers, email chains, and shared drives to produce 10-Qs and 10-Ks, the bank creates, edits, and files SEC reports digitally using the Workiva cloud platform. Senior Director of External Reporting and Accounting Policy Stacy Gilbert also started managing accounting policies and procedures with Workiva.

Als Pionierin bei der Nutzung von Workiva zur Verwaltung der vierteljährlichen CECL-Berichterstattung (Current Expected Credit Losses) erreicht Stacy nun die nächste Stufe. Die Bank beginnt, Workiva auch für die Sarbanes-Oxley-Compliance zu nutzen. 

„Workiva ist ein Kinderspiel. Mein Team erledigt sich wiederholende Aufgaben in Minuten statt in Stunden oder Tagen", so Stacy.

Beendigung ihrer SOX

Zuvor war es schwierig, die SOX-Compliance mit Hilfe von gemeinsam genutzten Laufwerken, Excel^® -Dateien und Word^TM -Dokumenten zu verwalten, was die Versionskontrolle erschwerte. Prozessbeschreibungen wurden per E-Mail hin- und hergeschickt, die Mitarbeiter nahmen Änderungen vor und schickten sie dann in einem Wirrwarr unzusammenhängender Dateien per E-Mail zurück.

KeyBank entschied sich für Workiva , um ihre Prozesse zu verwalten, und zwar aus mehreren entscheidenden Gründen:

Risikokontrollmatrizen, Prozessbeschreibungen und SEC-Einreichungen befinden sich alle in einer Plattform
Teams können Daten über mehrere Dateien hinweg miteinander verknüpfen, um die Konsistenz zu gewährleisten
Kontrollverantwortliche, interne Prüfer und externe Prüfer können alle in einer Plattform zusammenarbeiten

„Es geht darum, unseren Kontrollverantwortlichen einen Mehrwert zu bieten und ihnen dabei zu helfen, über die Gestaltung und Wirksamkeit von Kontrollen nachzudenken, anstatt den Prozess zu verwalten und sicherzustellen, dass alles dokumentiert ist", so Stacy.

Stacys Lösung für CECL

Die Berichterstattung über die aktuellen erwarteten Kreditverluste erfolgt vierteljährlich, sodass die Bank eine umfangreiche Bedarfsliste hat:

• Ein wiederholbarer Prozess 
• Versionskontrolle, sodass die Mitarbeiter effektiv gemeinsam an den Berichten arbeiten können
• Überprüfung der Kontrollen durch das Management
• Eine Möglichkeit, viele Daten und viele Tabellen zu verwalten, um interne Dashboards, Berichte und Präsentationen zu erstellen
• Optimierte Aggregation von Hauptbuch-, Kreditrisiko- und Modellierungsdaten, die zur Schätzung von Kreditverlusten verwendet werden, um den vierteljährlichen CECL-Bericht zu erstellen  
• Ein solider Revisionsverlauf, einschließlich einer Aufzeichnung der Kommentare und Antworten der Prüfer oder Revisoren

Stacys Team wusste, dass es mit Workiva Zeit bei der Zusammenstellung von Daten und der Formatierung von CECL-Präsentationen für die Bankleiter sparen und gleichzeitig Genauigkeit, Kontrolle und einen robusten Revisionsverlauf beibehalten konnte.

„Wenn man in der Lage ist, alle Back-End-Verwaltungsprozesse zu beschleunigen, hat man mehr Zeit für die Analyse der Daten", so Stacy. Teams können stärkere Berichte erstellen. „Wir können mehr Trendanalysen, Diagramme und Grafiken hinzufügen, um die Trends, die wir sehen, anschaulicher zu machen, anstatt nur zu versuchen, den Bericht zu veröffentlichen", sagte sie.

Sehen Sie, wie Sie Workiva nutzen können. Fordern Sie eine Demo an unter workiva.com/request-demo.

Excel und Word sind eingetragene Marken oder Marken der Microsoft Corporation in den USA und/oder anderen Ländern.